Cantitate/Preț
Produs
Total produse
Vezi coșul
Essential Strategies 2e de Mills

Essential Strategies 2e

Autor Mills
en Limba Engleză Hardback – 16 noi 2015

Experiența autorilor Annie Mills și Peter Haines în mediul complex al reglementărilor britanice transformă această ediție a doua a Essential Strategies for Financial Services Compliance într-un instrument de lucru indispensabil pentru orice ofițer de conformitate. Ne-a atras atenția modul în care autorii reușesc să demistifice jargonul legislativ, oferind o perspectivă autoritară asupra modului în care trebuie gestionată o funcție de conformitate pentru a evita capcanele procedurale. Recomandăm acest volum ca pe o resursă strategică ce nu se limitează la teorie, ci analizează critic modelele de conformitate și semnalele de alarmă (danger signals) în guvernanța corporativă. Dacă Strategies for Compliance de Alan Brener v-a oferit cadrul teoretic și studii de caz celebre, această carte oferă instrumentele practice și detalierea regimurilor specifice, precum FSMA sau reglementările anti-spălare de bani (AML). Merită menționat că progresia conținutului este extrem de riguroasă: se pornește de la contextul macro al mediului de reglementare din UK, trece prin definiția conceptuală a conformității și ajunge la trăsăturile specifice ale unui ofițer de succes. Structura este împărțită clar, începând cu „Commentary and Context”, ceea ce permite cititorului să înțeleagă nu doar ce trebuie să facă, ci și de ce este necesară o anumită abordare. Este o lectură tehnică, publicată de JOHN WILEY & SONS INC, care pune accent pe eficiența operațională și pe responsabilitatea directă în fața autorităților de supraveghere.

Citește tot Restrânge

Preț: 39565 lei

Puncte Express: 593

Carte indisponibilă temporar

Livrare prin curier în România Termenul estimat este afișat lângă disponibilitate.
Transport gratuit de la 40000 lei Plată online sau ramburs, în funcție de opțiunile comenzii.
Retur gratuit în 14 zile Comandă securizată și suport în română.
 Adaugă în coș

Wish list
Gift list
Am citit!
Adaugă în listă

Specificații

ISBN-13: 9781118906132
ISBN-10: 1118906136
Pagini: 400
Dimensiuni: 172 x 251 x 32 mm
Greutate: 0.84 kg
Ediția:2nd Revised edition
Editura: JOHN WILEY & SONS INC
Locul publicării:Chichester, United Kingdom

Public țintă

Primary Market: compliance officers, compliance consultants, legal firms, financial services training companies and their students
Secondary Market: staff from other functions within financial services, who require an overview of compliance and the role of the compliance officer/department

De ce să citești această carte

Recomandăm această carte profesioniștilor din sectorul financiar care doresc să stăpânească mecanismele de conformitate dincolo de simplele bifări de procedură. Cititorul câștigă o înțelegere profundă a regimului FSMA și a reglementărilor AML, primind un ghid practic pentru organizarea departamentului de conformitate. Este resursa ideală pentru a trece de la interpretarea legii la aplicarea ei strategică în business, asigurând o protecție reală împotriva riscurilor de reglementare.

Cuprins

Acknowledgements ix List of Abbreviations xi Preface (Or, How Not to be an Execution Officer) xvii Foreword to the First Edition xxi Foreword to the Second Edition xxiii PART ONE COMMENTARY AND CONTEXT 1 CHAPTER 1 The UK Regulatory Environment 3 1.1 Regulation in the UK 3 1.2 Different regulatory regimes in the UK 5 1.3 The FSMA regime for investment business 5 1.4 The UK's anti-money laundering regime 11 1.5 The UK's takeover regime 13 1.6 Other UK regulatory regimes 13 CHAPTER 2 The Compliance Function 15 2.1 Compliance as a concept 16 2.1.1 What is Compliance? 16 2.1.2 Who is responsible for Compliance? 19 2.1.3 Different Compliance models 21 2.2 The Compliance Officer 22 2.2.1 Key responsibilities of the Compliance Officer 22 2.2.2 What are the characteristics of a good Compliance Officer? 24 2.3 Compliance: good and bad 26 2.3.1 What are the characteristics of a good Compliance regime? 26 2.3.2 What are the characteristics of a bad Compliance regime? 30 2.3.3 Danger signals 32 2.4 The argument for Compliance 33 2.4.1 What are the benefits of Compliance, regulation and the Compliance Officer? 33 2.4.2 What are the costs of Compliance? 40 2.5 Compliance as a profession 41 CHAPTER 3 The Compliance Contract 45 3.1 The Compliance Mission Statement 46 3.2 The Compliance Charter 47 3.2.1 Contents of a Compliance Charter 47 CHAPTER 4 Mapping Your Compliance Universe 53 CHAPTER 5 Mapping Your Corporate Universe 57 5.1 Operating entities 57 5.2 Business units 61 5.3 External Service Providers 66 CHAPTER 6 Regulators and Other Industry Bodies 69 6.1 Exchanges 70 6.2 Clearing houses 76 CHAPTER 7 The Legislative Environment and Rules Mapping 77 7.1 Rules mapping 79 7.2 Detailed rules mapping for your own firm 79 7.3 Rules mapping for an overseas jurisdiction 82 CHAPTER 8 Financial Products, Services and Documentation 85 8.1 Products and services 85 8.2 Understanding products and services in context 86 8.3 Documentation 88 CHAPTER 9 Compliance Outside the Compliance Department 91 9.1 The Front Office 92 9.2 The Back Office and other support functions 93 CHAPTER 10 Key Compliance Department Activities 95 10.1 Routine activities 95 10.2 Off-Piste Compliance: advisory work 96 10.2.1 Understanding what it is all about 97 10.2.2 What are the regulatory implications? 99 10.2.3 Your plan of attack 105 10.3 Compliance conundrums 107 10.4 Dealing with a lack of cooperation 108 CHAPTER 11 Comply or Die - When Things Go Wrong 111 11.1 Someone's watching you 113 11.2 The regulators have 'hot buttons' 118 11.3 What the regulators can do to find out more 120 11.4 What to do if you are being investigated or are subject to disciplinary action 122 11.5 Consequences of rule breaches and other regulatory misdemeanours 124 APPENDICES A Routine Compliance Activities 131 B Routine Anti-Money Laundering Activities 207 C Compliance in the Front Office 221 D Compliance for Senior Management, the Back Office and Other Support Departments 265 E Compliance Conundrums - What Would You Do? 291 PART TWO COMPLIANCE PERSPECTIVES 333 Box 1: Acting on Principle 335 Box 2: ARROW 339 Box 3: Basel III and CRD IV 340 Box 4: Extradition 342 Box 5: Financial Services Action Plan 343 Box 6: Going Global? 345 Box 7: Industry Guidance 347 Box 8: L&G v. the FSA - Who are the Real Winners and Losers? 349 Box 9: Markets in Financial Instruments Directive 350 Box 10: Money Laundering Statistics 353 Box 11: Prudential Regulation of Capital Adequacy 354 Box 12: The Enforcement Process - Getting on the Wrong Side of the Regulators 356 Box 13: The Laundering Process 357 Box 14: Treating Customers Fairly 358 Index 361

Descriere scurtă

This second edition of the highly successful Essential Strategies for Financial Services Compliance maintains the approachable and practical style of the original, while bringing the subject matter right up to date. The book strikes a balance between outlining and explaining the regulatory framework, and providing useful advice on applying the framework in day-to-day business, making it an indispensable guide and reference for anyone working in compliance.

Descriere

A fully updated edition of the definitive guide to financial regulation In recent years, not only has the compliance field become firmly established, but it has seen staggering growth, thanks to never-ending changes in the regulatory environment.